资本市场信息披露

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(“安永华明”,我们)在质量控制方面一贯秉承细致、严谨的管理理念。根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定,为切实达到严格、高效地进行质量控制的内部管理目标,我们在对业务质量承担的领导责任、相关职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、人力资源、业务执行及监控等六个方面都制定了相应的内部管理制度和政策,这些制度和政策构成了安永华明完整、全面的质量控制体系。我所的质量控制体系符合中国注册会计师执业准则《质量控制准则第5101号—会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制》的规定。

2019 年下半年,证监会组织派出机构例行对我事务所进行了全面的执业质量检查,检查范围涵盖了本所内部治理、质量控制体系、独立性遵循情况等方面以及证券期货相关审计项目的执业质量,检查时间历时半年有余。2020 年 2 月,证监会北京监管局和江苏监管局分别对本所和五个项目签字注册会计师出具警示函。警示函中所提及事项并不影响本所已经发表的审计意见。在此次检查过程中,证监会还抽查了约4500名从业人员及其近亲属的个人独立性情况,结果显示仅有一名初级员工存在个人违规情况,其他从业人员及其近亲属全部严格遵守独立性相关的法规。北京证监局对这名违规人员个人出具了警示函。尽管该人的违规情况占所有受查人员的比例非常微小,且不影响本所质量控制体系的有效性和涉及审计项目的工作质量,本所亦对此做出了严肃处理,该名人员已经离职,以充分彰显本所对恪守职业操守的坚定态度和决心。

尽管警示函对于本所承接证券业务没有影响,且不属于行政处罚,它是证监会非行政处罚性监管措施的一种,但在收到警示函后,本所高度重视,先后开展了“审计质量日”、强化反舞弊审计程序专题培训等一系列专项活动,以强化审计人员的质量意识,落实提高审计质量的相关举措。

本所深信,质量是我们执业必备的基石,是持续不变的核心价值。我们将坚持职业诚信,坚守职业道德,继续严把审计质量,努力践行审计质量守门人的责任,以高质量的专业服务,为注册会计师行业持续健康发展做出贡献!

2021年度会计师事务所从事证券服务业务基本信息

会计师事务所名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
2021年度主要证券服务业务情况(注7) IPO公司审计 家数 24
上市公司年报审计 家数 122
资产均值(亿元) 6,324.63
主要行业(注8) 制造业(62)、金融业(20)、批发和零售业(9)、信息传输、软件和信息技术服务业(4)、房地产业(4)、租赁和商务服务业(4)、采矿业(4)
非上市公众公司年报审计 家数 8
资产均值(亿元) 49.02
主要行业(注8) 信息传输、软件和信息技术服务业(3)、制造业(2)、租赁和商务服务业(2)、金融业(1)
执业人员(注6) 合伙人数量 203
注册会计师人数 1,604
2021年度业务收入(万元)(注5) 证券服务业务收入 227,042.67
收入总额 549,041.13
近三年因执业行为被处理处罚情况
(2019年-2021年)(注1)
行政处罚(注2) 会计师事务所(家次) 0
从业人员(人次) 0
证券市场禁入(人次)(注3) 0
行政监管措施(注4) 会计师事务所(家次) 2
从业人员(人次) 13
国际会计网络 安永国际

附注:

1、近三年因执业行为被处理处罚数据期间为2019年1月1日至2021年12月31日;

2、行政处罚指会计师事务所及其从业人员违反《注册会计师法》、《证券法》等的规定,未勤勉尽责,财政部、证监会给予警告、罚款、没收业务收入等措施;

3、证券市场禁入是指从事证券业务的人员因违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,被证监会采取一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的措施;

4、行政监管措施指会计师事务所及其从业人员未严格按照审计准则规定从事证券服务业务,违规情节尚未达到立案调查标准的,财政部、证监会给予行政监管措施;

5、业务收入期间为2021年1月1日至2021年12月31日;

6、执业人员数量为截至2021年12月31日在注册会计师行业统一监管平台(原财政会计行业管理系统)填报的数据;

7、2021年度上市公司年报审计截至2022年6月30日A股、B股市场已披露年报数据,2021年度非上市公众公司审计截至2022年6月30日已在股转公司官网披露年报数据,IPO公司审计截至2022年6月30日在证监会、证券交易场所在审企业数据,包括已完成审批或注册但未上市企业;

8、主要行业指会计师事务所客户行业分布前五名,行业名称后数字为客户家数,行业分类为证监会门类行业。

受中国证监会处理处罚情况表

2019 年下半年,证监会组织派出机构例行对我事务所进行了全面的执业质量检查,检查范围涵盖了本所内部治理、质量控制体系、独立性遵循情况等方面以及证券期货相关审计项目的执业质量,检查时间历时半年有余。2020 年2月,证监会北京监管局和江苏监管局分别对本所和五个项目签字注册会计师出具警示函。警示函中所提及事项并不影响本所已经发表的审计意见。在此次检查过程中,证监会还抽查了约4500名从业人员及其近亲属的个人独立性情况,结果显示仅有一名初级员工存在个人违规情况,其他从业人员及其近亲属全部严格遵守独立性相关的法规。北京证监局对这名违规人员个人出具了警示函。尽管该人的违规情况占所有受查人员的比例非常微小,且不影响本所质量控制体系的有效性和涉及审计项目的工作质量,本所亦对此做出了严肃处理,该名人员已经离职,以充分彰显本所对恪守职业操守的坚定态度和决心。

序号 会计师事务所 处理处罚类型(注1) 处理处罚对象(注2) 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称 处理处罚机关 处理处罚日期(注3) 是否仍影响目前执业(注4)
1 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 行政监管措施 安永华明 江苏证监局行政监管措施决定书〔2020〕21号  关于对安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师汤哲辉、赵振采取出具警示函监管措施的决定 中国证监会江苏监管局 2020/2/17
2 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 行政监管措施 安永华明 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2020〕27号 关于对汪敏康采取出具警示函措施的决定 中国证监会北京监管局 2020/2/19
3 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 行政监管措施 安永华明 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2020]36号 关于对安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函监管措施的决定 中国证监会北京监管局 2020/2/24
4 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 行政监管措施 安永华明 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2020]35,37-39号 关于对费凡、施瑾、谈朝晖、方瑜、董彦亮、何凝、赵雅、马婧、陈思、吴军采取出具警示函监管措施的决定 中国证监会北京监管局 2020/2/24

注:

1、处理处罚类型包括行政处罚,证券市场禁入,暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,暂停承接证券业务,行政监管措施;按上述处理处罚类型顺序进行排序,同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序;

2、处理处罚对象包括会计师事务所与执业人员,对象包括执业人员的需填写具体姓名;处理处罚决定同时涉及会计师事务所与执业人员的,先填写会计师事务所名称,再填写执业人员姓名;

3、处理处罚数据期间为2019年1月1日至2021年12月31日;

4、对于受到中国证监会采取暂不受理、中止审核与行政许可相关文件,证券市场禁入,以及被中国证监会与财政部暂停承接证券业务,目前尚在执行期间的,请填写是,其他则填写无。

会计师事务所从事上市公司审计业务相关信息

序号 公司名称(注1) 交易所 股票代码 所属行业(注2) 公司资产总额(亿元)
1平安银行股份有限公司深圳证券交易所000001.SZ金融业49,213.80
2国药集团一致药业股份有限公司深圳证券交易所000028.SZ批发和零售业427.84
3中兴通讯股份有限公司深圳证券交易所000063.SZ制造业1,687.63
4渤海租赁股份有限公司深圳证券交易所000415.SZ租赁和商务服务业2,482.31
5东阿阿胶股份有限公司深圳证券交易所000423.SZ制造业116.28
6重庆长安汽车股份有限公司深圳证券交易所000625.SZ制造业1,354.05
7中交地产股份有限公司深圳证券交易所000736.SZ房地产业1,419.62
8广发证券股份有限公司深圳证券交易所000776.SZ金融业5,358.55
9河南双汇投资发展股份有限公司深圳证券交易所000895.SZ制造业339.77
10河南神火煤电股份有限公司深圳证券交易所000933.SZ制造业535.28
11中国重汽集团济南卡车股份有限公司深圳证券交易所000951.SZ制造业354.78
12华润三九医药股份有限公司深圳证券交易所000999.SZ制造业243.08
13河南豫能控股股份有限公司深圳证券交易所001896.SZ电力、热力、燃气及水生产和供应业287.52
14浙江万丰奥威汽轮股份有限公司深圳证券交易所002085.SZ制造业163.89
15山东鲁阳节能材料股份有限公司深圳证券交易所002088.SZ制造业38.22
16宁波银行股份有限公司深圳证券交易所002142.SZ金融业20,156.08
17深圳市新南山控股(集团)股份有限公司深圳证券交易所002314.SZ房地产业712.46
18蓝帆医疗股份有限公司深圳证券交易所002382.SZ制造业169.14
19深圳市海普瑞药业集团股份有限公司深圳证券交易所002399.SZ制造业191.08
20江西赣锋锂业股份有限公司深圳证券交易所002460.SZ制造业390.57
21嘉事堂药业股份有限公司深圳证券交易所002462.SZ批发和零售业149.38
22巨人网络集团股份有限公司深圳证券交易所002558.SZ信息传输、软件和信息技术服务业119.25
23比亚迪股份有限公司深圳证券交易所002594.SZ制造业2,957.80
24广东东方精工科技股份有限公司深圳证券交易所002611.SZ制造业63.57
25凯莱英医药集团(天津)股份有限公司深圳证券交易所002821.SZ制造业151.56
26周大生珠宝股份有限公司深圳证券交易所002867.SZ制造业70.16
27深圳中天精装股份有限公司深圳证券交易所002989.SZ建筑业33.94
28深圳新宙邦科技股份有限公司深圳证券交易所300037.SZ制造业111.66
29东方财富信息股份有限公司深圳证券交易所300059.SZ金融业1,850.20
30睿智医药科技股份有限公司深圳证券交易所300149.SZ科学研究和技术服务业42.18
31博雅生物制药集团股份有限公司深圳证券交易所300294.SZ制造业76.22
32浙江我武生物科技股份有限公司深圳证券交易所300357.SZ制造业19.32
33上海润欣科技股份有限公司深圳证券交易所300493.SZ信息传输、软件和信息技术服务业12.77
34上海雪榕生物科技股份有限公司深圳证券交易所300511.SZ农、林、牧、渔业43.40
35河南百川畅银环保能源股份有限公司深圳证券交易所300614.SZ水利、环境和公共设施管理业18.03
36深圳华大基因股份有限公司深圳证券交易所300676.SZ科学研究和技术服务业142.54
37江西金力永磁科技股份有限公司深圳证券交易所300748.SZ制造业60.51
38康龙化成(北京)新药技术股份有限公司深圳证券交易所300759.SZ科学研究和技术服务业183.89
39益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司深圳证券交易所300999.SZ制造业2,072.50
40金鹰重型工程机械股份有限公司深圳证券交易所301048.SZ制造业40.63
41孩子王儿童用品股份有限公司深圳证券交易所301078.SZ批发和零售业81.26
42上海雅创电子集团股份有限公司深圳证券交易所301099.SZ批发和零售业11.89
43广州信邦智能装备股份有限公司深圳证券交易所301112.SZ制造业9.01
44湖北中一科技股份有限公司深圳证券交易所301150.SZ制造业17.59
45迪阿股份有限公司深圳证券交易所301177.SZ批发和零售业82.69
46华能国际电力股份有限公司上海证券交易所600011.SH电力、热力、燃气及水生产和供应业发和零售业4,900.68
47华夏银行股份有限公司上海证券交易所600015.SH金融业36,762.87
48宝山钢铁股份有限公司上海证券交易所600019.SH制造业3,803.98
49三一重工股份有限公司上海证券交易所600031.SH制造业1,385.57
50华润双鹤药业股份有限公司上海证券交易所600062.SH制造业136.76
51中青旅控股股份有限公司上海证券交易所600138.SH租赁和商务服务业174.49
52上海复星医药(集团)股份有限公司上海证券交易所600196.SH制造业932.94
53上海振华重工(集团)股份有限公司上海证券交易所600320.SH制造业783.32
54江西铜业股份有限公司上海证券交易所600362.SH制造业1,610.35
55浙江中国小商品城集团股份有限公司上海证券交易所600415.SH租赁和商务服务业310.15
56中化国际(控股)股份有限公司上海证券交易所600500.SH制造业579.73
57国药集团药业股份有限公司上海证券交易所600511.SH批发和零售业274.75
58厦门法拉电子股份有限公司上海证券交易所600563.SH制造业46.42
59江苏长电科技股份有限公司上海证券交易所600584.SH制造业370.99
60用友网络科技股份有限公司上海证券交易所600588.SH信息传输、软件和信息技术服务业173.29
61信达地产股份有限公司上海证券交易所600657.SH房地产业869.22
62江中药业股份有限公司上海证券交易所600750.SH制造业59.98
63马鞍山钢铁股份有限公司上海证券交易所600808.SH制造业912.08
64上海新动力汽车科技股份有限公司上海证券交易所600841.SH制造业242.48
65中国海洋石油有限公司上海证券交易所600938.SH采矿业7,865.69
66新天绿色能源股份有限公司上海证券交易所600956.SH电力、热力、燃气及水生产和供应业719.18
67宁夏宝丰能源集团股份有限公司上海证券交易所600989.SH制造业443.74
68重庆钢铁股份有限公司上海证券交易所601005.SH制造业429.96
69南京银行股份有限公司上海证券交易所601009.SH金融业17,489.47
70西部矿业股份有限公司上海证券交易所601168.SH采矿业499.47
71北京银行股份有限公司上海证券交易所601169.SH金融业30,589.59
72厦门银行股份有限公司上海证券交易所601187.SH金融业3,294.95
73上海环境集团股份有限公司上海证券交易所601200.SH水利、环境和公共设施管理业292.77
74中国平安保险(集团)股份有限公司上海证券交易所601318.SH金融业101,420.26
75秦皇岛港股份有限公司上海证券交易所601326.SH交通运输、仓储和邮政业277.77
76新华人寿保险股份有限公司上海证券交易所601336.SH金融业11,277.20
77中新苏州工业园区开发集团股份有限公司上海证券交易所601512.SH房地产业294.30
78东吴证券股份有限公司上海证券交易所601555.SH金融业1,243.18
79齐鲁银行股份有限公司上海证券交易所601665.SH金融业4,334.14
80中国建筑股份有限公司上海证券交易所601668.SH建筑业23,882.49
81光大证券股份有限公司上海证券交易所601788.SH金融业2,391.08
82中国交通建设股份有限公司上海证券交易所601800.SH建筑业13,908.37
83中海油田服务股份有限公司上海证券交易所601808.SH采矿业733.12
84中国光大银行股份有限公司上海证券交易所601818.SH金融业59,020.69
85红星美凯龙家居集团股份有限公司上海证券交易所601828.SH租赁和商务服务业1,351.88
86成都银行股份有限公司上海证券交易所601838.SH金融业7,683.46
87辽宁港口股份有限公司上海证券交易所601880.SH交通运输、仓储和邮政业578.13
88中国银河证券股份有限公司上海证券交易所601881.SH金融业5,601.35
89紫金矿业集团股份有限公司上海证券交易所601899.SH采矿业2,085.95
90永辉超市股份有限公司上海证券交易所601933.SH批发和零售业713.12
91中国建设银行股份有限公司上海证券交易所601939.SH金融业302,539.79
92重庆银行股份有限公司上海证券交易所601963.SH金融业6,189.54
93北京金隅集团股份有限公司上海证券交易所601992.SH制造业2,863.57
94贵阳银行股份有限公司上海证券交易所601997.SH金融业6,086.87
95上海爱婴室商务服务股份有限公司上海证券交易所603214.SH批发和零售业28.37
96江苏苏州农村商业银行股份有限公司上海证券交易所603323.SH金融业1,587.25
97文灿集团股份有限公司上海证券交易所603348.SH制造业59.32
98青岛鼎信通讯股份有限公司上海证券交易所603421.SH信息传输、软件和信息技术服务业51.14
99爱玛科技集团股份有限公司上海证券交易所603529.SH制造业133.97
100杭州海兴电力科技股份有限公司上海证券交易所603556.SH制造业72.08
101彤程新材料集团股份有限公司上海证券交易所603650.SH制造业59.82
102上海璞泰来新能源科技股份有限公司上海证券交易所603659.SH制造业214.50
103老百姓大药房连锁股份有限公司上海证券交易所603883.SH批发和零售业169.58
104上海行动教育科技股份有限公司上海证券交易所605098.SH教育20.07
105浙江帅丰电器股份有限公司上海证券交易所605336.SH制造业22.49
106澜起科技股份有限公司上海证券交易所688008.SH制造业89.59
107中国铁路通信信号股份有限公司上海证券交易所688009.SH制造业1,089.43
108迈威(上海)生物科技股份有限公司上海证券交易所688062.SH制造业15.95
109中国电器科学研究院股份有限公司上海证券交易所688128.SH制造业48.51
110青岛海尔生物医疗股份有限公司上海证券交易所688139.SH制造业49.00
111埃夫特智能装备股份有限公司上海证券交易所688165.SH制造业30.77
112百奥泰生物制药股份有限公司上海证券交易所688177.SH制造业26.18
113思特威(上海)电子科技股份有限公司上海证券交易所688213.SH制造业43.90
114百济神州有限公司上海证券交易所688235.SH制造业551.85
115荣昌生物制药(烟台)股份有限公司上海证券交易所688331.SH制造业41.59
116三生国健药业(上海)股份有限公司上海证券交易所688336.SH制造业48.89
117三一重能股份有限公司上海证券交易所688349.SH制造业177.62
118上海昊海生物科技股份有限公司上海证券交易所688366.SH制造业69.50
119上海复旦微电子集团股份有限公司上海证券交易所688385.SH制造业41.65
120广东利元亨智能装备股份有限公司上海证券交易所688499.SH制造业55.76
121青岛海泰新光科技股份有限公司上海证券交易所688677.SH制造业11.82
122中芯国际集成电路制造有限公司上海证券交易所688981.SH制造业2,299.33

附注:

1、截至2022年6月30日A股、B股市场已披露上市公司2021年年报数据;

2、所属行业为证监会门类行业。

会计师事务所从事挂牌公司审计业务相关信息

序号 公司名称(注1) 股票代码 所属行业(注2) 公司资产总额(亿元)
1北京康乐卫士生物技术股份有限公司833575制造业14.94
2中国投融资担保股份有限公司834777租赁和商务服务业262.56
3新道科技股份有限公司833694信息传输、软件和信息技术服务业7.33
4用友金融信息技术股份有限公司839483信息传输、软件和信息技术服务业5.52
5用友汽车信息科技(上海)股份有限公司839951信息传输、软件和信息技术服务业8.71
6上海华岭集成电路技术股份有限公司430139制造业5.56
7环渤海金岸(天津)集团股份有限公司832337租赁和商务服务业6.76
8昆山鹿城村镇银行股份有限公司832792金融业80.77

附注:

1、截至2022年6月30日已在股转公司官网披露挂牌公司2021年年报数据;

2、所属行业为证监会门类行业。

从事IPO审计业务相关信息(截至2022年第二季度)

序号 公司名称(注1) 所属行业(注2) 审核状态
1北京盛诺基医药科技股份有限公司制造业第4轮问询已回复
2北京通美晶体技术股份有限公司制造业中心审核会意见已出具
3中乔体育股份有限公司制造业已通过发审会
4信达证券股份有限公司金融业已通过发审会
5中化能源股份有限公司制造业预先披露更新
6中信金属股份有限公司批发和零售业预先披露更新
7迈创企业管理服务股份有限公司租赁和商务服务业已反馈
8华电新能源集团股份有限公司电力、热力、燃气及水生产和供应业已受理
9广东顺德农村商业银行股份有限公司金融业预先披露更新
10周六福珠宝股份有限公司批发和零售业已受理
11富岭科技股份有限公司制造业已受理
12卡莱特云科技股份有限公司制造业提交注册
13永兴东润服饰股份有限公司批发和零售业已问询
14星宸科技股份有限公司制造业已问询
15深圳市江波龙电子股份有限公司制造业注册生效
16宝武碳业科技股份有限公司制造业新受理
17格力博(江苏)股份有限公司制造业提交注册
18日日顺供应链科技股份有限公司租赁和商务服务业已问询
19金凯(辽宁)生命科技股份有限公司制造业已问询
20比亚迪半导体股份有限公司制造业提交注册
21上海唯万密封科技股份有限公司制造业提交注册
22诺诚健华医药有限公司制造业提交注册
23用友汽车信息科技(上海)股份有限公司信息传输、软件和信息技术服务业提交注册
24美埃(中国)环境科技股份有限公司制造业提交注册

附注:

1、2022年第二季度IPO公司审计截至2022年6月30日证券交易场所在审企业数据,包括已完成审批或注册但未上市企业;

2、所属行业为证监会门类行业。